工欲善其事，必先利其器。
——［春秋］孔子《论语·卫灵公》
这一讲我们就要进入办学理念的实际策划了。
一、完整策划流程
结合对学校文化战略策划的具体认识和实践经验，我认为：以校为本进行办学理念策划，完整的流程应包括筹备、调研、开发、立法、宣导、实施、评估等七个阶段。学校可根据自身情况作适当取舍或调整。
筹备阶段的工作以编制“办学理念策划项目指引”为目标。这个指引内容可包括：与学校文化建设相关的理论与概念的解读；理念策划领导小组、工作小组、专家（顾问）小组等人员构成；策划工作的原则、制度与策略；工作范畴；工作流程与进度表；经费预算和设备落实；等等。
调研阶段需确定调研的内容与形式，并具体实施。调研内容可包括：学校所处区域的政治经济社会文化环境、区域教育基本状况、周边同类学校状况、学校历史、学校建设实态、学校组织管理实态、师资状况、教育教学实态、生源实态等。调研形式可包括：文献研读、问卷调查、个别访谈、比较研究、PEST分析、SWOT分析等。根据调研结果，需形成调研报告，与“项目指引”一起作为今后理念建设的政策依据。
开发阶段是对办学理念进行策划，包括重建、更新或完善，并形成《办学理念手册（初稿）》。
立法阶段需要分别组织校领导、教师代表、校外相关行政与研究人员等对《办学理念手册（初稿）》进行论证，然后将该手册修订稿提交教代会表决通过。通过后的《办学理念手册》将是学校战略管理的最重要的制度之一。
宣导阶段就是发布和宣传新的办学理念。可分为对内培训和对外宣示两个部分展开。对内培训以形成全员认同为目的，形式有校媒宣传、各类报告会、演讲、案例演示、环境化等；对外宣示以形成震撼效应为目的，形式有新闻报道、教育教学推广、广告宣传、公关活动等。
实施阶段是将《办学理念手册》内容和要求逐步落实于办学实践当中。
评估阶段可在实施一定时间后进行。一是评估《办学理念手册》内容本身，看是否需要作一些微调；二是评估《办学理念手册》实施的效益，评估方法有社会民调、校内问访、绩效考核、田野观察、文献研读等。
这一讲主要针对上面的第一、第二个环节作介绍。古人云：“巧者善度，知（智）者善豫（预）。”办学理念策划中的“豫”，就是为理念策划作好充足的前期准备，以确保能够高质量完成策划任务。前期准备工作主要有二：一是筹备，目的是确立策划的组织程序与基本思路；二是调研，目的是把握学校的现实状态和确立策划的基本框架。
二、办学理念策划的筹备
筹备阶段的任务主要有：
第一，成立办学理念策划管理委员会，也可称专案委员会、项目管委会等。这个机构可由学校核心层成员、上级教育部门分管领导、专家顾问、学校特聘的合作策划方领导等组成。它的职能是统管办学理念策划的全程作业，是学校长期实施文化战略并实现预定目标的重要组织保障，所以这个管委会的成员构成必须具有代表性、统领性、创见性和稳定性。另设策划小组，由合作方专业策划人员和校内相关人员组成。
第二，认真学习学校文化相关理论及学校文化战略策划的原理和作业流程，进一步提升对此项工作重要意义的认识水准，厘清工作的整体思路。
第三，制定理念策划的有关制度、工作原则等，规划本校策划的内容范畴和重点。
第四，根据策划的工作量和学校实际运转的安排，规划整个策划任务的程序和时间进度，包括实施时间表、各阶段目标、参与人员、职责分工、成果物、阶段成果物审定方法、争议处理办法等。
上述所有议项，都应通过文本化的“项目指引”予以呈现。所谓《办学理念策划项目指引》，就是对本校的办学理念策划进行详尽的背景介绍和组织工作陈述，用以澄清和规范人们对此项目的认识，并指导项目执行、控制项目走向的文件。它的意义是显而易见的，所以必须对这个指引的编制给予高度重视。
在“项目指引”编制完成后，接下来的筹备工作就是为调研作规划。
这一阶段的工作主要有：确定调研项目、设计调研工具、拟定调研流程、与校方落实调研时间和人员安排等。
三、具体的调研实施
调研是进行办学理念策划最重要的基础性工作，目的是通过审视学校的历史底蕴、现实形态和未来规划，以及审视学校外部环境，提炼出具有校本性质的若干要素，以便有针对性地制定决策方向。这个过程执行的情况和结论将直接影响整个策划的质量。调研所掌握的信息越全面、越真实、越深人，就越有利于策划者量身定制出高度校本化的理念方案。
调研所采用的方法并没有一定之规，完全取决于策划者对学校的熟悉程度和具体诉求，当然也需考虑到学校方面的现实条件。一般来说，比较适用和常用的调研方法有文献研读、问卷调查、个别访谈、比较研究、PEST分析和SWOT分析等。下面我来逐一介绍这些方法的运用。
1.文献研读
文献研读是从事研究最常使用的方法之一，指的是分析研究各种有关文献资料，从中选取信息，以达到某种调查研究的目的。它所要解决的是如何在大量文献中选取适用于研究目标的资料，并对这些资料作出恰当的分析和使用。如果是校外的策划者对学校进行理念策划，那么研读相关文献应该是他们全面了解学校的首选方法。
因文献研读为的是对学校建立最初的印象，所以学校提供的文献应尽可能全面。可以这么说，凡与学校发展相关的所有文献都可以提供。以下是我经常会向学校索要的重点文献的目录，我列在这里供大家参考：
◎校史沿革资料；
◎宣传材料、校报校刊；
◎学校原有的办学理念；
◎校歌、校标；
◎发展过程中各种总结材料；
◎近三年来的学期总结报告；
◎近三年来学校中层以上管理人员的年度总结报告；
◎学校发展规划报告；
◎学校收集的奖励人员的名单和事迹等（包括学生）；
◎学校收集的教职工或学生对学校的意见和建议；
◎学校所做过的其他相关咨询的资料；
◎学校所收集的教职工和学生以及家长（公众）的调查资料；
◎组织结构图、部门以及岗位职责；
◎学校规章制度汇编；
◎学校的课程规划和校本课程教材；
◎近两年的招生计划；
◎近三年来学校毕业生走向的相关资料；
◎周边同层次学校的研究资料。
策划者在研读文献时，应大致梳理出学校发展的基本线索与文化特征，并就需进一步厘清和追问的问题列出提纲，以便在接下来的调研中寻找答案。
就我十多年的实践来说，文献研读是我了解学校最重要的手段，也是我作理念策划最倚重的信息来源。就以研读校史为例，浙江玉环市环山小学的定位“玉环首学”，就是我从该校将近300年的积淀、曾衍生出当地不少学校的历史沿革中受到的启发；重庆十八中的“新声精神”，就是我从该校1949年建校之初的校名“新声中学”借用过来的；我甚至通过研读当地史志，将南京江宁区湖熟中心小学的建校年份提前了九年！
2.问卷调查
问卷调查适用于对教师、学生、家长进行面上的信息收集，它最大的优势就是能在短时间内调查很多对象，取得大量的资料，能对资料进行数量化处理，标准化程度高、收效快、经济省时。另外，问卷调查也是让广大调查对象从心理上接受、从行动上参与学校文化建设的一个有效举措。
因问卷调查涉及对象多，后期统计分析也比较繁复，所以问卷的设计除技术上的要求外，还需针对策划者最想了解的内容设问，以便尽可能达到预期效果。另外，如果问卷设计基本合理，各调查对象的回答基本可信，那么问卷调查的结果就应该作为策划办学理念的重要依据，因为它代表了真实的民意。
在2005年对四川德阳五中教师进行的问卷调查中，我发现该校干群关系问题比较突出，比如：认为学校领导经常听取下级意见的仅有20％，认为偶尔能的超过了一半，达到59％；认为学校内部上下级之间能经常交换意见的仅占7％，偶尔能的占56％，而认为从来不能的占到21％；在教师与领导之间交流是否通畅这一问题上，有30％的教职工认为交流不很通畅或不通畅，另有近15％的教师令人费解地没有回答这道题。然而另一方面，有84％的教师认为学校最主要的竞争要素是师资能力，有76％的教师认为学校目前最主要的竞争优势是教师能力。这一调查结果，再加上访谈等信息佐证，让我深深地感到，德阳五中教师对自我发展的高期待和学校领导对教师有意无意地忽略，是阻碍学校发展的一个重要因素。于是，在后面的策划中，我专门提出了“全面激活教师智慧”的办学要略，在管理理念中也强调了“师本为前提”，设计“创新型学校”品牌定位时也特别建立了“开放型管理”和“发展型教师”两个维度。
在2006年对南京师大附属扬子中学师生的问卷调查作统计时发现，该校有36.9％的学生对学校管理的评价是负面的，而教师对此的负面评价达到了41.1％。管理的薄弱环节主要在哪些方面呢？综合教师的各项调查结果，我发现，34.8％的教师认为是规章制度不够健全，32.4％的教师认为管理部门的服务意识一般，25.8％的教师认为管理方法上有失当，21.3％的教师认为制度执行不力的现象时有发生。依据这些调研数据，我有针对性地给学校提出了“精诚、精心、精细、精进”的管理理念，其中精诚是前提、精心是保障、精细是手段、精进是目标，并具体提出了诸如“凡事有准则，凡事有程序，凡事有考评，凡事有负责”等十项管理信条。
3.个别访谈
与面上的问卷调查相对应，个别访谈是以一对一的形式对校级领导、中层领导乃至师生代表等进行的对话交流，必要时还可以向学校上级主管领导进行咨询。它的优势在于更具有针对性，更能够深入捕捉到访谈对象真实的思想倾向与情感脉络，获取策划者最需要的第一手信息。但正因为这种形式需双方坦诚相见，就更需访谈者表现出专业素养，以必要的伦理规范和亲切态度与访谈对象真诚沟通，以保证访谈内容的真实、准确、有效。
访谈的方法可分为结构型访谈和非结构型访谈。结构型访谈是按事先定好的标准程序进行，通常是对所有访谈对象给出同样的、固定的问题；非结构型访谈指没有固定题目和标准化程序的自由交谈。一般来说，我更倾向于以半结构化方式进行交谈，也就是事先拟好部分提问要点，访谈过程中可以用这些问题为基本线索，穿插提出一些需追问或澄清的问题。以下是部分针对校级领导和中层领导的问题，可依据访谈对象的身份选择使用：
◎我们学校的优势有哪些？核心竞争力是什么？
◎本校的教学现状如何？有没有针对性的提升策略？
◎目前从内部说，学校在办学上感到最棘手的问题有哪些？
◎学校内部有没有得到广泛认同并值得称道的理念或价值观？
◎您认为学校最应该倡导什么样的价值观？
◎您期望本校的文化建设能为学校解决哪些问题？
◎你们有没有校本课程？您认为学校在执行新课程方面做得如何？
◎学校对教育科研重视吗？教师科研热情是否高涨？
◎如果由您来拟定学校的核心理念，您的答案是？
◎您对目前的教职工是否满意？理想的教职工是怎样的？
◎您认为教师的服务意识应体现在哪些方面？
◎请您介绍一下本校学生比较典型的价值倾向。
◎您对教育是如何理解的？请用简短的话语表述。
◎您觉得学校发展的理想状态是什么？
◎您个人的事业追求是什么？
◎学校的规章制度是否健全？是否有盲点或误区？制度执行的情况如何？
◎您认为什么样的领导才是能适应学校实情的优秀领导？
◎学校领导对我们学校文化的影响有多大？希望您可以举出实例。
◎学校是否创造出了一种自由讨论和言论自由的氛围？
◎学校对教职工持有怎样的观点和指导原则？
◎您在同外校接触的过程中，发现外校的哪些管理是优于我们的？
◎我校学生有明显的、整体的文化或价值倾向吗？如果有，是什么？
访谈中对关键的、重要的信息的捕捉是需要智慧的。在为全国课改名校南京东庐中学作理念策划时，我照例对相关人员进行了逐一访谈。在与陈康金校长交流中，我从陈校长的那句“学生要有灵气，教师要有锐气，这样学校才有生气”的表述中获得灵感，结合学校纯朴天然、怡情养性的东庐地域文化特色，再结合学校崇尚和谐、力求创生的哲学信念，结合他们一贯倡导的遵循规律的常态教学等，最终提出了“气法自然”的核心理念。
在对江苏省金湖县机关幼儿园干部和教师代表作访谈时，我了解到该园教师的平均年龄很小，能明显感受到他们身上那股青春的活力和敢于创新的朝气，了解到他们多年来一直以“爱”为办园宗旨，注重营造和谐的育人氛围。凭着访谈形成的鲜明印象，我最终将该园定位为“极具亲和力、成长力的县域品牌幼儿园”。
4.比较研究
这里所说的“比较研究”，是指对策划对象周边一定范围内的同类型学校进行研究，了解它们的文化特征和整体发展态势，为策划目标学校办学理念的差异化、卓越化决策提供依据，也就是所谓的“知己知彼，百战不殆”。例如，我们在为江苏省张家港后塍高中进行文化策划时，就通过网络和其他途径了解了与该市相邻的常熟市、江阴市的一些著名高中，收集了这些学校的办学理念、办学特色等相关素材，同时逐一走访了张家港市的所有普通高中，最终形成了1.7万多字的“旁证”资料，为下一步的设计创造了良好的条件。在2016年同时为金湖县实验小学、城南实验小学和实验幼儿园、机关幼儿园作理念策划时，我很自然地利用了比较研究的方法，尽力将同区域内的两所小学、两所幼儿园区别开来，形成差异化方案。
5.PEST分析
PEST分析是近些年来一些组织在制定发展战略时较常使用的一种调研方法，指的是对组织宏观环境的分析。这其中，P是英语Political的缩写，中文意思是“政治”，我根据教育的特性，从政治文明程度、政府与学校的关系、法律制度建设情况、区域教育发展概况几个方面来进行考察；E是Economic的缩写，意思是“经济”，我把它具体化为市场经济概况、消费水平、就业形势三个指标；S是Social的缩写，意思是“社会”，我从价值观、社区环境、人口构成、生活方式几个方面进行调研；T是 Technological 的缩写，也就是“技术”，我把它分解为信息水平、教育硬件、教育科研水平等。我们知道，任何学校的发展都不可能脱离自身的地域环境，都需要与经济社会发展的节拍和文化风貌相契合，因此我们在分析学校所处的社会生态的时候，通常也可以从这四个因素来入手。它的作用在于审时度势，以便发现学校发展的机遇、确定学校的战略目标和避免外部变化带来的危机。
例如，在2004年为民办十二年制的张家港外国语学校作策划时，我们花了很大精力在政经社文等生态的调研分析上，从当时中国民办教育的发展态势到普及高中教育的形势，从长三角一体化发展前景到张家港市中长期发展规划，从当地城市产业结构变化到外来人口大量涌入的趋势等，为学校提供了非常详尽的文字分析材料，并据此建议学校尽早跳出张家港市的地理范围考虑发展问题，进行品牌扩张，建立精品办学的目标，为学校的可持续发展奠定良好基础。这些分析，都成为后来提出的学校愿景“做中国卓越的、有影响力的新型外国语学校”等理念的政策基础。
我在2013年为内蒙古鄂尔多斯生态环境职业学院进行办学理念策划时，也花了大量精力研究鄂尔多斯乃至整个内蒙古地区的经济发展状况，以及这种发展态势对当地职业教育前景的影响，同时也对当地的政治文明程度、民族风俗特征、行政运行体制等作了深入了解。这些信息都成为我规划学院办学定位、办学使命、发展愿景等的重要依据。
6.SWOT分析
这也是组织建设常用的调研方法，就是根据组织自身条件进行分析，找出组织的优势、劣势及核心发展力。它包括内部和外部两类因素。其中内部因素是S和W。S是英语Strength的缩写，代表“优势”，指一个组织所特有的能提高核心发展力的方面；W是Weakness的缩写，代表“劣势”，是指组织缺少的、做得不好的方面，或指某些会使组织处于劣势的条件。O和T是外部因素。O是 Opportunity 的缩写，代表“机会”，指组织发展面临的有利条件；T是Threat的缩写，代表“威胁”，指可能影响到组织发展的不利因素。
学校在战略发展策划中引入SWOT分析模型，对学校内外部各方面条件进行综合考量，能够较为客观而准确地梳理、研究学校的现实情况，明确学校“能够做的”和“可能做的”等各种要素及其相互关系，从而为下一步的战略制定提供决策依据。当然需要强调的是，这种分析并非对各要素做广泛罗列，它的最后结论应是在对所有信息进行筛选提炼之后的最关键、最核心的内容。
我在对济南市一所中学进行策划调研时，就对这所学校的内部优势、劣势和外部机遇、挑战作了具体分析。
这个学校的优势是：领导班子团结协作意识强；教师有较强的敬业精神，整体业务水平较好；高考成绩的提升幅度较大；硬件建设发展迅速；办学思路比较清晰。
劣势是：学校组织体系不完善，部门合作意识欠缺；制度执行力度不足；教科研意识和水平欠缺；学生管理难度很大，教师对学生信心不足；缺乏对学校文化的提炼。
面临的机遇是：城市发展与教育行业的宏观形势有利于学校“借势”；社会对本校的认可度在逐渐提升；校友对学校支持力度大。
威胁是：现行招生政策导致整体生源素质很不理想；地域环境不利；学校的总体社会形象不太令人满意。
从以上SWOT分析可以看出，这所学校在发展过程中虽然问题多多甚至形势严峻，但发展潜力还是巨大的。所以必须正视现实，充分利用和放大自己的优势，及时抓住机遇，制定出合理的学校未来战略。
在对江苏张家港沙洲中学进行的调研中，我采取了更加深入细致的SWOT分析——
学校的主要优势有：（1）校内数十年来种植的树木比较多，绿色植被成了学校可利用的巨大文化资源；（2）在全市范围内有较大影响，在市外也有一定知名度和信誉；（3）高考质量和生源比较稳定，输出的人才层次较高；（4）综合抗风险能力较强；（5）教工整体素质较高。
学校主要的劣势有：（1）组织体系还不尽完善，缺乏有效的行动协调和信息沟通机制；（2）学校竞争能力相对单一，校外公众关系比较弱，主动建立正面形象的渠道和机会少；（3）教育教学设备相对落后；（4）教科研水平和学校整体实力不配套，在科研成果转化方面明显不足；（5）缺乏对学校历史和现实的文化提炼。
学校面临的主要机会有：（1）市委市政府的区域战略规划调整使学校在未来的中北部地区具备强优势，在其他地区也具备次优势；（2）张家港市对健康城市的战略决策将使沙洲中学有机会在区域内脱颖而出。
学校面临的主要威胁有：（1）从总体看，生源数量正在萎缩；（2）民办学校成长的速度及市场开放的程度将给本校带来威胁。
根据以上分析，我们不仅为学校量身定制了一整套针对性极强的办学理念，而且帮助学校制定了短期、中期、长期的发展战略：
短期战略——根据学校目前的外部环境和内部状况，我们认为学校在近期也就是一两年内的办学战略应该是：理顺并加强内部管理，保持并稳步提升目前的高考水平，重建教科研体制并使之贯穿于教育教学过程；初步形成学校独特的办学风格和理念，推出全新的学校形象，初步建立在苏南地区农村中学中的品牌信誉，加强学校内部的软硬件建设，使学校全员的学习和生活质量上一个台阶。
中期战略——在有效实施短期战略并取得明显成果的基础上规划中期发展，也就是3～5年间的发展计划：改变农村中学的地域劣势概念，利用地域特点和学校自身文化优势，增强实力，形成教学质量、品牌信息力、文化力三轴交叉并进的发展，初步实现学校的文化经营。战略目标是成为江苏省农村中学中最具影响力的学校之一。
长期战略——在有效实施中期战略并取得明显成果的基础上规划长远发展战略，也就是5～10年间的发展规划：利用已经具备的综合优势，对外扩大公共关系范围和宣传力度，造就巨大品牌效应，力图在国内同类学校中成为典型。
在各种调研工作结束，并对调研信息作分析和提炼之后，就要形成调研报告。调研报告是办学理念策划前期重要的阶段性成果。为充分体现调研的价值，调研报告的撰写必须遵循这几个基本原则：一是综合性，就是对先前所有调研工作进行全面总结概括；二是客观性，要“原生态”地呈现调研信息，不掺杂调研者的主观情绪或意愿；三是提示性，为下一步工作提出思路和建议。
由于调研报告的内容可能涉及学校的一些负面信息，也可能会涉及某些调查对象的个人观点，所以这份报告应被列为“核心机密”，除办学理念策划管理委员会和策划小组成员之外，原则上不向其他人员透露相关内容。